Compliance e Investigações
No Valença & Associados, nossa área de Compliance e Investigações se destaca pela ampla experiência e especialização em questões de ética e integridade empresarial, fornecendo uma assessoria estratégica e personalizada que visa a garantir a conformidade das operações empresariais.
Compliance refere-se ao conjunto de disciplinas que garantem que uma organização esteja em conformidade com as leis, regulamentos e normas internas, promovendo a integridade e a ética nos negócios. Nossa abordagem abrangente visa a prevenir, detectar e responder a crises jurídico-reputacionais, garantindo que nossos clientes estejam sempre em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis.
Com um time multidisciplinar, oferecemos uma abordagem completa que inclui a criação e implementação de programas de compliance.
Nosso trabalho abrange a identificação e mitigação de riscos, bem como a elaboração de políticas internas e códigos de conduta, e o acompanhamento de auditorias externas. Nosso objetivo é proteger a reputação e os ativos de nossos clientes, garantindo operações éticas e em conformidade com a legislação vigente.
Principais serviços prestados
Nosso objetivo é proporcionar uma assessoria completa e integrada, que combine expertise jurídica e prática em compliance para atender às necessidades específicas de cada cliente. Estamos comprometidos em promover a ética e a integridade em todas as nossas ações, ajudando nossos clientes a enfrentar os desafios legais e regulatórios com confiança e segurança.
1. Estruturação e implementação de programas de compliance
A estruturação e implementação de programas de compliance são essenciais para garantir que as empresas operem de acordo com as normas legais e regulatórias.
No Valença & Associados, desenvolvemos políticas internas, revisamos códigos de ética e criamos programas de integridade personalizados que atendem às necessidades específicas de cada cliente. A gestão de riscos é uma parte crucial deste processo, onde identificamos, avaliamos e mitigamos os riscos jurídicos e reputacionais, assegurando a conformidade e a proteção dos interesses de nossos clientes. Também oferecemos treinamentos regulares para colaboradores e terceiros, promovendo a conscientização e a adoção das melhores práticas de compliance.
- Desenvolvimento de políticas internas: Criamos e revisamos códigos de ética, políticas de integridade e programas de compliance personalizados, que atendem às necessidades específicas de cada cliente. Esse trabalho inclui a elaboração de procedimentos internos e a definição de mecanismos formais para a prevenção e tratamento de violações.
- Treinamentos e capacitações: Realizamos treinamentos regulares para colaboradores e terceiros, promovendo a conscientização e a adoção das melhores práticas de compliance. Isso inclui o desenvolvimento de materiais de treinamento e a condução de workshops focados em temas específicos.
2. Consultoria em compliance
Nossa consultoria em compliance é projetada para ajudar as empresas a entender e cumprir suas obrigações legais. Realizamos análises detalhadas das práticas e procedimentos adotados pelos clientes, garantindo que estejam em conformidade com todas as leis, regulamentos e políticas internas aplicáveis.
Nossa equipe de especialistas oferece consultoria estratégica em áreas como legislação anticorrupção, prevenção à lavagem de dinheiro, governança corporativa e direitos humanos. Além disso, avaliamos a maturidade dos programas de integridade, oferecendo auditorias e recomendações práticas.
- Análise de conformidade: Avaliamos as práticas e procedimentos dos clientes para assegurar a conformidade com leis, regulamentos e políticas internas, fornecendo orientações para a melhoria contínua. O serviço inclui a revisão de obrigações contratuais e de governança corporativa.
- Consultoria estratégica: Oferecemos consultoria jurídica em áreas como legislação anticorrupção, prevenção à lavagem de dinheiro, governança corporativa, direitos humanos e negócios, ajudando as empresas a entender e cumprir suas obrigações legais.
3. Due diligence e avaliação de riscos
A due diligence e a avaliação de riscos são etapas fundamentais em transações corporativas. No Valença & Associados, conduzimos diligências detalhadas para identificar e avaliar riscos de corrupção e outras irregularidades.
Realizamos verificações de antecedentes de pessoas físicas e jurídicas, utilizando fontes públicas e privadas para garantir a integridade dos parceiros de negócios. Desenvolvemos políticas e procedimentos para a classificação e monitoramento de terceiros, incluindo auditorias de compliance e anticorrupção, assegurando que os clientes estejam protegidos contra riscos potenciais.
- Due diligence anticorrupção: Conduzimos diligências detalhadas para identificar e avaliar riscos de corrupção em transações corporativas. Isso inclui a análise de documentos e a realização de entrevistas com partes relevantes.
- Checagem reputacional: Realizamos verificações completas de antecedentes de pessoas físicas e jurídicas, utilizando fontes públicas e privadas para garantir a integridade dos parceiros de negócios. Oferecemos relatórios detalhados sobre os resultados dessas verificações.
- Mitigação de riscos: Desenvolvemos políticas e procedimentos para a classificação e monitoramento de terceiros, incluindo auditorias de compliance e anticorrupção. Implementamos estratégias de mitigação que ajudam a proteger os clientes contra riscos potenciais.
4. Investigações internas
A condução de investigações internas é crucial para abordar alegações de corrupção, fraude, assédio, discriminação e outras condutas impróprias. Nossa equipe no Valença & Associados é especializada em realizar investigações internas com confidencialidade e integridade, utilizando técnicas avançadas de investigação e entrevistas forenses.
Além disso, fornecemos suporte metodológico e jurídico para ajudar as empresas a conduzir apurações eficazes e imparciais, elaborando relatórios detalhados e definindo ações corretivas para resolver quaisquer violações identificadas.
- Condução de investigações: Atuamos na condução de investigações internas sobre alegações de corrupção, fraude, assédio, discriminação e outras condutas impróprias, garantindo a confidencialidade e a integridade do processo. Nossos profissionais são treinados em técnicas avançadas de investigação e entrevistas forenses.
- Assessoria em investigações: Fornecemos suporte metodológico e jurídico em investigações internas, ajudando as empresas a conduzir apurações eficazes e imparciais. Também auxiliamos na elaboração de relatórios de investigação e na definição de ações corretivas.
5. Representação jurídica em processos oficiais
No Valença & Associados, oferecemos representação jurídica especializada em processos oficiais, defendendo nossos clientes em investigações e processos sancionadores conduzidos por órgãos reguladores e autoridades governamentais.
Atuamos em Processos Administrativos de Responsabilização (PAR) e outros procedimentos similares, negociando acordos de leniência e outros tipos de composição com autoridades. Também auxiliamos no cumprimento das obrigações decorrentes desses acordos, garantindo que nossos clientes mantenham conformidade com os termos estabelecidos.
- Defesa em processos administrativos: Representamos empresas em investigações e processos sancionadores conduzidos por órgãos reguladores e autoridades governamentais. Atuamos em Processos Administrativos de Responsabilização (PAR) e outros procedimentos similares.
- Negociação de acordos: Assistimos nossos clientes na negociação de acordos de leniência e outros tipos de composição com autoridades, visando a melhor solução possível para cada caso. Isso inclui a elaboração e revisão de termos de acordo.
- Monitoramento de obrigações: Auxiliamos no cumprimento das obrigações decorrentes de acordos oficiais, incluindo a interação com monitores independentes e autoridades regulatórias. Oferecemos suporte contínuo para garantir a conformidade com os termos acordados.
6. Prevenção e gestão de crises
A prevenção e gestão de crises são componentes críticos da nossa prática de compliance e investigações. Desenvolvemos planos de resposta a crises, incluindo políticas e treinamentos específicos para preparar as empresas para situações de emergência.
Coordenamos a resposta a crises de integridade, interagindo com stakeholders, reguladores, auditores independentes e a imprensa para proteger a reputação e os interesses de nossos clientes. Nossa abordagem estratégica ajuda as empresas a minimizar os impactos negativos decorrentes de crises complexas.
- Plano de resposta a crises: Desenvolvemos planos de ação para respostas imediatas a crises, incluindo a preparação de políticas e treinamentos específicos para situações de emergência. Ajudamos a empresa a se preparar para diferentes cenários de crise.
- Gestão de crises: Coordenamos a resposta a crises de integridade, interagindo com stakeholders, reguladores, auditores independentes e a imprensa para proteger a reputação e os interesses dos nossos Isso inclui a assessoria em comunicação estratégica e a gestão de relacionamentos com partes interessadas.
7. Assessoria a multinacionais
Ajudamos empresas multinacionais a adaptar seus programas de integridade global às especificidades culturais e legais brasileiras, garantindo conformidade e eficácia. Avaliamos a adequação dos programas de compliance globais ao ambiente local, identificando áreas de melhoria e fornecendo recomendações práticas.
Conduzimos testes e revisões para assegurar que os programas atendam aos requisitos locais, oferecendo suporte contínuo para a implementação de melhores práticas.
- Adaptação de programas globais: Ajudamos empresas multinacionais a adaptar seus programas de integridade global às especificidades culturais e legais brasileiras, garantindo conformidade e eficácia. Oferecemos avaliações detalhadas da adequação dos programas e orientações para ajustes necessários.
- Testes de adequação: Avaliamos a adequação dos programas de compliance globais ao ambiente local, identificando áreas de melhoria e fornecendo recomendações práticas. Conduzimos testes e revisões para garantir que os programas atendam aos requisitos locais.
8. Governança corporativa
Nossa consultoria em governança corporativa oferece suporte especializado para conselhos de administração e alta direção. No Valença & Associados, ajudamos na implementação de melhores práticas de governança corporativa, facilitando workshops e sessões de treinamento para membros do conselho.
Avaliamos e revisamos políticas e procedimentos em conformidade com as regulamentações setoriais, assegurando a transparência e a integridade das operações. Fornecemos relatórios detalhados e recomendações práticas para aprimorar a governança e a gestão corporativa.
- Assessoria a órgãos de alta gestão: Oferecemos consultoria especializada para conselhos de administração e alta direção, ajudando na implementação de melhores práticas de governança corporativa.
- Avaliação de políticas e procedimentos: Avaliamos e revisamos políticas e procedimentos em conformidade com as regulamentações setoriais, assegurando a transparência e a integridade das operações. Fornecemos relatórios detalhados e recomendações para aprimoramento.
